Экспертиза по делам о получении и даче взятки

Лингвистическая экспертиза по делам о получении и даче взятке проводится в случаях, если одним из доказательств по такому делу является текст (устный/письменный), содержание которого имеет юридические значимые признаки:

• информацию о субъектах передачи денежных средств, имущества или имущественных прав, (взяткодателе и взяткополучателе, посредниках);
• количестве денежных средств либо передаваемом имуществе, а также имущественных правах;
• предназначении, т.е. цели передачи этих объектов;
• иные обстоятельства, которые необходимо доказать в рамках уголовного дела.
.

Лингвистическая экспертиза по делам о взятке устанавливает:

• говорят ли собеседники о передаче денег, имущества или права на имущество;
• какая названа цель передачи;
• кто передающий, а кто получающий, есть ли в ситуации посредник, иные заинтересованные лица;
• выражено ли в разговоре побуждение к передаче или получению денег и в какой форме: требование, просьба, предложение или др.;
• имеются признаки угрозы и пр.

Установление информации о передаче денежных средств, субъектах передачи, а также признаков побуждения к передаче денежных средств и формы волеизъявления значимо также по иным категориям дел:

• мошенничество (ст. 159 УК РФ);
• вымогательство (ст. 163 УК РФ);
• превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ);
• коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ).

Перечень типовых вопросов по делам о получении и даче взятки:

1. Идет ли речь в представленных на исследование разговорах о передаче денежных средств от одного собеседника другому? Каковы речевые указания на предназначение этих денежных средств?
2. Имеются ли в разговоре признаки побуждения к передаче денежных средств за совершение каких-либо действий? Если да, то о каких действиях идет речь? Кто является субъектом побуждения? Каков характер волеизъявления (требование, просьба, угроза, предостережение, предложение или др.)?
3. Имеются ли в тексте/разговоре признаки маскировки его содержательных элементов? Каково значение замаскированных элементов текста или их характеристики?
4. Выражено ли в представленных на экспертизу разговорах значение контроля за ситуацией передачи денежных средств со стороны третьего лица? Если да, то какие идентифицирующие признаки этого лица могут быть выделены из разговоров?
5. Имеется ли в разговоре речевой акт согласия на получение денежных средств?
6. Имеются ли в разговоре вербальные показатели передачи денежных средств во время разговора?

Этот перечень не является исчерпывающим — на разрешение эксперта в зависимости от ситуации и правовых задач можно поставить и другие вопросы. Помочь сформулировать корректные вопросы можно в рамках консультации.

В компетенцию лингвистической экспертизы не входят:

• вопросы правового характера (Идет ли речь о передаче взятки?; Содержится ли в разговоре провокация к совершению должностного преступления?);
• вопросы других областей знания, например, психологии: (Содержатся ли в разговоре признаки оказания давления?; Каково психологическое состояние ФИО во время разговора?)

Не рекомендуется ставить на разрешение эксперта неконкретные вопросы (например, Каковы темы разговоров? Каковы роли собеседников в разговоре?).

Если объектом исследования является разговор на фонограмме, то необходимо установление его дословного содержания, что является предметом фоноскопической экспертизы. В этом случае назначается комплексная фоноскопическо-лингвистическая экспертиза либо фоноскопическая, а затем лингвистическая экспертиза.

Объектами лингвистической экспертизы по делу о взятке могут быть любые устные и письменные тексты:

• аудиозаписи телефонных разговоров;
• аудио- и видеозаписи переговоров;
• тексты переписки (SMS, мессенджеры, электронная почта и т.п., включая голосовые сообщения, обмен картинками и др.;
• записки, записи (в ежедневнике, на листах бумаги и пр.);т.п.

Важно, чтобы объекты исследования полноценно отражали ситуацию. В рамках одной ситуации передачи взятки могут фигурировать в качестве доказательств и устные разговоры, и переписка в мессенджерах, и рукописные записи.

• объекты исследования (записи разговоров, тексты переписки);
• постановление о назначении экспертизы или запрос на производство исследования с кратким изложением сути дела и поставленными вопросами;
• материалы дела: протоколы допросов, очных ставок и т.п.

В случае необходимости эксперт запросит дополнительные материалы.

Лингвистическая экспертиза по делу о взятке проводится на основании утвержденной методики, например:

Лингвистическая экспертиза. Лингвистическое исследование устных и письменных текстов // Т. В. Назарова, Е. А. Гримайло, Н. Ю. Мамаев, А. П. Коршиков, А. В. Ростовская ЭКЦ МВД России / Типовые экспертные методики исследования вещественных доказательств: ч 1 / Под ред. Ю.М. Дильдина. — М.: ИНТЕРКРИМ-ПРЕСС, 2010.

Методика экспертизы разработана таким образом, чтобы любой другой эксперт, анализируя тот же материал, пришел к тем же выводам. Так обеспечивается предписанная законодательством проверяемость экспертного заключения.

Наиболее распространены по делам о получении и даче взятки:

• фоноскопические экспертизы — если в качестве доказательств используются аудиозаписи,
• психологические экспертизы (чаще в составе комплексных) — для установления в разговорах признаков давления, провокации и т.п.

Основанием для назначения комплексной психолого-лингвистической экспертизы в рамках указанного направления является необходимость установления обстоятельств, влияющих на квалификацию преступления, а также установления факта провокации – манипуляция, склонение, умышленное создание условий для совершения коррупционного преступления.

Перед экспертами в таком случае ставятся следующие вопросы:

1. Имеются ли в материалах психологические и лингвистические признаки побуждения к передаче денежных средств?
2. Каковы коммуникативные цели и социально-психологическая направленность участников разговора?

• кто проводил экспертизу: лингвистическую экспертизу имеет право проводить только человек с высшим филологическим образованием;
• какой методикой пользовался эксперт: для лингвистической экспертизы по делам о взятках существует утвержденная методика;
• с какими объектами работал эксперт: например, если объекты — устные разговоры, лингвистическая экспертиза возможна только при наличии установленного экспертным путем дословного содержания;
• на какие вопросы отвечал эксперт: это типовые, предусмотренные методикой вопросы, или вопросы, которые выходят за пределы компетенции эксперта;
• выглядит ли исследовательская часть убедительно, содержит ли она специальный анализ, или эксперт только пересказывает содержание разговоров;
• как сформулированы выводы: в соответствии с вопросами или слишком абстрактно, узко, бессодержательно.

Специфические, но не менее важные недостатки экспертизы найдет эксперт. Например, при рецензировании лингвистической экспертизы по делу о взятке.

Если заключение эксперта не отвечает требованиям объективности, обоснованности, проверяемости, то можно. Для этого есть несколько способов:

• провести по тем же объектам исследование и предоставить альтернативное заключение;
• подготовить рецензию на заключение эксперта и допросить специалиста в суде;
• допросить эксперта в суде, в том числе с участием специалиста.

Чтобы прочитать больше материалов по теме, кликните по соответствующим тегам.

По делам коррупционной направленности, о преступлениях в сфере экономической деятельности чаще всего назначается комплексная фоноскопическо-лингвистическая экспертиза (если исследованию подлежит устная речь) или лингвистическая экспертиза (если объектом исследования является переписка).

Лингвистическая экспертиза по данной категории дел устанавливает, содержатся ли признаки побуждения к передаче денежных средств, от кого из участников коммуникации исходило данное побуждение, содержатся ли признаки угрозы со стороны кого-либо из участников, имеются ли признаки маскировки.

Нет. Если объектом исследования является устная речь, необходимо производство комплексной фоноскопическо-лингвистической экспертизы. Наличие стенограммы не отменяет фоноскопической части исследования, поскольку стенограмма может содержать множественные искажения и неточности, влияющие на достоверность лингвистического исследования.

Для объективного заключения эксперту потребуется целостный объект исследования, то есть такой, который будет в полном объеме отображать состоявшуюся коммуникацию на интересующую тему. Например, не только аудио- или видеозапись разговора или разговоров, но и переписку, которая происходила между участниками коммуникации в период общения. Будут важны, при наличии, записки, а также поясняющие материалы: протоколы допроса и информация о коммуникативной ситуации.

Отвечали на этот вопрос здесь.

Почти. Лингвист может установить наличие либо отсутствие в тексте информации о передаче денежных средств или других материальных ценностей в обмен на осуществление либо неосуществление каких-либо действий. Квалифицировать данные действия как взятку – задача правоохранителей.

Эксперт-лингвист работает с материалами, содержащими провокацию, в пределах своей компетенции. Для этого он применяет лингвистические категории (побуждение к передаче денежных средств, иных материальных ценностей, коммуникативные роли участников общения) и анализирует речевое поведение коммуницирующих лиц.

В арсенале эксперта-лингвиста есть вопрос, который решается в ходе производства экспертизы разговора, если он содержит завуалированную информацию:

Имеются ли в тексте/разговоре признаки маскировки его содержательных элементов? Каково значение замаскированных элементов текста или их характеристики?

Если собеседник отрицает свое участие в спорных разговоре или переписке, содержащих информацию о планируемой или происходящей передаче денежных средств в обмен на какие-либо действия, можно поставить дополнительные вопросы. Например, провести идентификационное исследование в рамках фоноскопической экспертизы (если объект – разговор) или автороведческое исследование (если объект – переписка). Кроме того, возможно производство компьютерно-технической экспертизы.